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开放式基金注册登记机构的职责包括（）。

题目

开放式基金注册登记机构的职责包括（）。

  • A、基金份额的注册登记
  • B、代理发放红利
  • C、建立并管理投资人基金份额账户
  • D、代理基金份额的认购、赎回
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第1题：

目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括( )

A、 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

B、 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

C、 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

D、 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式


答案：D

第2题：

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括( )

A.继承

B.捐赠

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况


正确答案：C
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者.

第3题：

下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。

A、基金投资咨询公司

B、证券登记结算公司

C、中国证监会认定的登记机构

D、基金管理人


正确答案：A

【解析】基金登记机构的准入监管的内容。

第4题：

我国分级基金的认购有如下特点（ ）。
Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ．渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序； 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。基金募集期间，投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额，也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

第5题：

关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护

答案：B
解析：
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

第6题：

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。

A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C.“内置”与“外置”兼有的“混合”模式

D.特殊模式


正确答案：D
我国开放式基金注册登记体系的模式：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上两种情况兼有的“混合”模式。

第7题：

目前，我国开放式基金注册登记机构确定基金申购、赎回费率。（ ）


正确答案：×

第8题：

开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利 D．建立并保管基金投资者名册


正确答案：ABCD
考点：了解开放式基金登记机构及其职责。见教材第三章第三节，P79。

第9题：

(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。

A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式
B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

答案：C
解析：
我国开放式基金注册登记体系的模式包括：（1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式。（2）委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。

第10题：

开放式基金注册登记体系的模式包括（ ）。
Ⅰ委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅱ基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
Ⅲ委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式
ⅣⅠ、Ⅱ情况兼有的“混合”模式

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅲ项应为：委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式。

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