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（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务

题目

（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

  • A、内部环境控制
  • B、销售业务流程控制
  • C、会计系统内部控制
  • D、监察稽核控制
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第1题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第2题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


正确答案：D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第3题：

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D监察稽核控制


正确答案：D

第4题：

证券投资基金的销售人员包括（ ）。
①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
④取得证券经纪业务营销资格的人员?

A：①②③④
B：①②③
C：①②④
D：②③④

答案：B
解析：
证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

第5题：

某基金公司的监察稽核控制如下：
Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

第6题：

（ ）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A．内部环境控制 B．销售业务流程控制 C．会计系统内部控制 D．监察稽核控制


正确答案：D
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

第7题：

关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

C 、Ⅰ、 Ⅱ

D 、Ⅰ 、Ⅲ


答案：A

第8题：

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。

A．内部环境控制

B．销售业务流程控制

C．会计系统内部控制

D．监察稽核控制


正确答案：D

第9题：

某基金公司的监察稽核控制如下：

Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：

第10题：

监察稽核部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。()


答案：错
解析：
机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。

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