下列关于证券融资类业务涉及风险说法错误的是（）。A、包括信用风险B、包括操作风险C、不同类别风险之间不存关联性D、不同类别风险之间存在关联性

题目

下列关于证券融资类业务涉及风险说法错误的是（）。

A、包括信用风险
B、包括操作风险
C、不同类别风险之间不存关联性
D、不同类别风险之间存在关联性

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第1题：

《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,不良信用风险资产是指信用风险资产中分类为不良资产类别的部分,包括()。

A.正常类信用风险资产

B.关注类信用风险资产

C.次级类信用风险资产

D.可疑类信用风险资产

E.损失类信用风险资产

参考答案：CDE

第2题：

商业银行风险的主要类别包括（）

A．信用风险

B．市场风险

C．操作风险

D．流动性风险

E．国家风

正确答案：ACE

第3题：

关于信用风险，下列说法正确的是( )。

A．信用风险是债券的主要风险

B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同

C．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险

D．信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险

正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] C项股票也有信用风险，不少优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能。

第4题：

交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下风险的类别不包括（）。

A.场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险
B.证券融资交易形成的交易对手信用风险
C.与中央交易对手交易形成的信用风险
D.与地方政府对手交易形成的信用风险

答案：D

解析：

交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下三类交易的风险：场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险、证券融资交易形成的交易对手信用风险和与中央交易对手交易形成的信用风险。

第5题：

商业银行风险的主要类别包括（）。

A．信用风险

B．市场风险

C．操作风险

D．流动性风险

E．国家风险

正确答案：ABCDE
巴塞尔委员会根据诱发风险的原因，把风险分为以下八类：信用风险、市场风险、国家风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、法律风险和战略风险。故选ABCDE。

第6题：

资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风俭、高收益证券之间进行分配。

A．资产类别

B．财务风险

C．投资风险

D．资产风险

正确答案：A

第7题：

资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（）之间进行分配。通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

A．资产类别

B．财务风险

C．投资风险

D．资产风险

正确答案：A

第8题：

资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险．低收益证券与高风险．高收益证券之间进行分配。( )

正确答案：√

第9题：

市场风险内部模型的主要优点包括（）。
Ⅰ可以将不同业务、不同类别的市场风险用一个确切的数值表示
Ⅱ能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总
Ⅲ将隐性风险显性化之后，有利于进行风险的监测、管理和控制
Ⅳ风险价值具有高度的概括性，简明易懂

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

解析：

与缺口分析、久期分析等传统的市场风险计量方法相比，市场风险内部模型的主要优点是可以将不同业务、不同类别的市场风险用一个确切的数值VaR来表示，是一种能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总的市场风险计量方法。尤其是将隐性风险显性化之后，更有利于银行进行风险的监测、管理和控制。同时，由于风险价值具有高度的概括性且简明易懂，因此更适宜董事会和高级管理层了解本行市场风险的总体水平。

第10题：

证券公司融资融券业务的风险包括（）。
A.市场风险 B.客户信用风险
C.政策风险 D.业务管理风险

答案：A,B,D

解析：

证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。

下列关于证券融资类业务涉及风险说法错误的是（）。A、包括信用风险B、包括操作风险C、不同类别风险之间不存关联性D、不同类别风险之间存在关联性

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