证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

题目

证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  • A、每季度
  • B、每半年
  • C、每月
  • D、每年
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第1题:

证券公司应至少(??)对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年

答案:A
解析:
根据《证券公司流动性风险管理指引》第十九条规定,证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 第二十三条。证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天。
(注意题干问的是对流动性风险限额进行评估,不是问的流动性风险压力测试。所以应该是每年而不是每半年。)
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第2题:

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误


答案:对
解析:
对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪,并结合所7解的客户信息,至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。

第3题:

证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少( )评估一次流动性风险限额,( )开展一次流动性风险压力测试。

A.每年,每年
B.每半年,每半年
C.每年,每半年
D.每半年,每年

答案:C
解析:
证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额,每半年开展一次流动性风险压力测试。

第4题:

根据《商业银行流动性风险管理办法》,流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。( )


答案:对
解析:
商业银行应根据其经营战略、业务特点、财务实力、融资能力、总体风险偏好及市场影响力等因素确定流动性风险偏好,并在此基础上制定书面的流动性风险管理策略、政策和程序。流动性风险偏好,流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。

第5题:

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。()


答案:对
解析:
证券公司应对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪,并结合所了解的客户信息,至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估评估结果应当予以记录留存。

第6题:

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其( )等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?

A:①②③④
B:①③④
C:②③④
D:①②

答案:A
解析:
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

第7题:

商业银行的流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。


答案:对
解析:
流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。

第8题:

证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少( )评估一次流动性风险限额,( )开展一次流动性风险压力测试。

A:每年,每年
B:每半年,每半年
C:每年,每半年
D:每半年,每年

答案:C
解析:
证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额,每半年开展一次流动性风险压力测试。

第9题:

根据《商业银行流动性风险管理办法(试行)》,流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。( )


答案:对
解析:
商业银行应根据其经营战略、业务特点、财务实力、融资能力、总体风险偏好及市场影响力等因素确定流动性风险偏好,并在此基础上制定书面的流动性风险管理策略、政策和程序。流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序构建了商业银行流动性风险管理的制度框架,应至少每年评估一次,并在必要时进行修订。

第10题:

(2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

答案:A
解析:

证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

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