按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应保留承销过程

题目

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存()年

  • A、一
  • B、二
  • C、五
  • D、三
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第1题:

《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。

A、承销商应当选定专门的场所用于簿记建档

B、簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求

C、簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认

D、主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序


答案:ABCD

第2题:

首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。( )


正确答案:√
首次公开发行股票而涉及的费用的承担者考生需分清楚。

第3题:

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同. ( )


正确答案:×
148.B【解析】中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同。

第4题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商与发行人在路演推介时,推介内容不得走出招股意向(说明)书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价提出建议,可以预测二级市场交易价格。


正确答案:错误

第5题:

首次公开发行股票的过程中,发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。

A:公开、公平、公正
B:高效
C:经济
D:准确

答案:A,B,C
解析:
首次公开发行股票过程中,为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应遵循以下基本原则:(1)“公开、公平、公正”原则;(2)高效原则;(3)经济原则。

第6题:

证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )%的记录。

A.30

B.20

C.25

D.35


正确答案:B

第7题:

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()


答案:错
解析:
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

第8题:

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案:ABCDE

第9题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,在通过互联网等方式进行公开路演推介时,不得屏蔽公众投资者提出的与本次发行相关的问题。


正确答案:正确

第10题:

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,除()之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。

  • A、发行人
  • B、媒体
  • C、承销商
  • D、投资者

正确答案:A,C,D

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