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根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理

题目

根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。

  • A、三
  • B、五
  • C、二
  • D、一
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。（ ）


正确答案：√
首次公开发行股票而涉及的费用的承担者考生需分清楚。

第2题：

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()


答案：错
解析：
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。

第3题：

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案：ABCDE

第4题：

首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。

A:公开、公平、公正
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则

答案：A,B,D
解析：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；③经济原则。

第5题：

首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。

A:“公开、公平、公正”原则
B:高效原则
C:快速原则
D:经济原则

答案：A,B,D
解析：
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则。②高效原则，应周密计划发行方案和发行方式。③经济原则，最大限度地降低发行成本。

第6题：

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。

A:认购者名单
B:认购时间
C:认购地点
D:认购办法

答案：B,C,D
解析：
首次公开发行股票时，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循公开、公平、公正、高效、经济性原则。公开性原则要求，发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。

第7题：

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A.认购办法 B.认购地点
C.认购时间 D.认购者名单


答案：A,B,C
解析：
。对首次公开发行股票基本原则的考查，即：（1) “公开、公平、公正”原则；（2)高效原则；（3)经济原则。其中“三公”原则中的公开是措：发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定，公开本次股票的认购办法、认购地点、认购时间等，利用公共传播媒介进行宣传。

第8题：

首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（ ）原则。

A．公开、公平、公正

B．高效原则

C．快速原则

D．经济原则


正确答案：ABD
首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则，应周密计划发行方案和发行方式；(3)经济原则，最大限度地降低发行成本。

第9题：

首次公开发行股票的过程中，发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。

A:公开、公平、公正
B:高效
C:经济
D:准确

答案：A,B,C
解析：
首次公开发行股票过程中，为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：(1)“公开、公平、公正”原则；(2)高效原则；(3)经济原则。

第10题：

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

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