关于产品代销结算产品份额对账处理,注册登记机构每个工作日向代销机构发送产品份额对账数据,目前三种注册登记结算模式均可向代销机构提供全量或者增量方式对账文件,供代销机构选择。
第1题:
基金份额登记流程为( )。 A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D.将确认的份额登记至投资者的账户,将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
第2题:
关于基金代销机构的理解,正确的是()。
A.通过销售基金产品赚取佣金
B.接受投资人委托设计和管理基金产品
C.与商业银行签订产品代销协议
D.代理基金资产的清算和结算
第3题:
A.代销业务流程和收费标准
B.代销产品的发行机构
C.代销产品的产品属性
D.合作机构的资质
第4题:
第5题:
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。
A.对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样
B.QDI1通常是T+1日登记,而QFI1基金则通常是T+2日登记
C.T+1日,注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构,各代销机构再下发至各所属网点
D.T日,投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
第6题:
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。( )
第7题:
在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
请到相应板块提问。
第8题:
在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.基金代销机构
第9题:
第10题: