在下列重资产业务中,美国综合型券商高盛业务占比最高的是()A、融资融券业务B、FICC业务C、做市业务D、股票质押融资业务

题目

在下列重资产业务中,美国综合型券商高盛业务占比最高的是()

  • A、融资融券业务
  • B、FICC业务
  • C、做市业务
  • D、股票质押融资业务
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第2题:

在融资融券业务中,要求客户在申请开展融资融券业务前,已开设普通证券账户并从事交易满半年以上。( )


正确答案:×

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A:10%
B:15%
C:20%
D:5%

答案:A
解析:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第5题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案:√

第6题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 A.8% B.10% C.15% D.20%


正确答案:B
考点:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节,P302。

第7题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )


正确答案:×
业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。题中描述的是董事会负责的内容。

第9题:

在资本市场中,由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有( )。

A.证券存管业务
B.证券交割业务
C.证券清算业务
D.融券业务
E.融资业务

答案:D,E
解析:
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。在这项业务中,投资银行不仅是传统的中介机构,而且还扮演着债权人和抵押权人的角色。 信用经纪业务主要有两种类型:融资(买空)和融券(卖空)。

第10题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案:对
解析:

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