下列属于证券融资类业务的有()。

题目

下列属于证券融资类业务的有()。

  • A、债券交易业务
  • B、股票质押业务
  • C、融资融券业务
  • D、约定购回业务
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题:

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


答案:对
解析:

第3题:

根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ 

A.证券自营业务 

B.证券经纪业务 

C.证券承销业务 

D.证券融资业务 

 


无(当年参考答案为ACD)

  本题出在2002年,2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定:“经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产治理;(七)其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定,我国已经不再单独规定经纪类证券公司,因此,本题已经没有任何意义。

 

第4题:

下列不属于金融租赁公司的资产业务的是(  )。

A.直接融资租赁
B.资产证券化
C.固定收益类证券投资
D.联合租赁

答案:B
解析:
金融租赁公司的资产业务包括融资租赁业务(包括直接融资租赁、转租赁、售后回租及联合租赁等)、同定收益类证券投资。

第5题:

下列属于金融租赁公司业务与创新的是( )。

A.融资租赁业务
B.固定收益类证券投资
C.资产证券化
D.接受承租人租赁保证金

答案:C
解析:
金融租赁公司业务与创新包括资产证券化、特殊目的公司(SPV)、租赁资产交易。

第6题:

下列属于我国证券公司业务范围的有()。

A:代理证券发行业务
B:向金融机构借款及其他融资业务
C:代理证券还本付息和红利的支付
D:接受委托代收证券本息和红利
E:接受委托办理证券的登记和过户

答案:A,C,D,E
解析:
我国证券公司的业务范围一般有:①代理证券发行业务;②自营、代理证券买卖业务;③代理证券还本付息和红利的支付;④证券的代保管和签证;⑤接受委托代收证券本息和红利;⑥接受委托办理证券的登记和过户;⑦证券抵押贷款;⑧证券投资咨询业务。B项属于金融租赁公司的主要业务之一。

第7题:

下列哪一项不属于基金子公司的业务类型?()


A.类信托业务
B.股权质押业务
C.融资租赁业务
D.资产证券化业务

答案:C
解析:
基金子公司的业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

第8题:

我行的品牌金业务属于下列哪一项业务体系()。

A、代客投资、避险类业务

B、代理类业务

C、自营交易业务

D、融资类业务


参考答案:A

第9题:

下列属于金融租赁公司其他业务的是(  )。

A.融资租赁业务
B.固定收益类证券投资
C.转让或受让融资租赁
D.接受承租人租赁保证金

答案:C
解析:
金融租赁公司其他业务包括:资产证券化、转让或受让融资租赁资产。
考点
金融租赁公司核心业务

第10题:

下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①具有证券经纪业务资格;②
公司治理健全。内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
;③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④
财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,
客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥
已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理
;⑧信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩
证监会规定的其他条件。

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