以下不属于证券公司主要业务的是（）。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

A、风险管理能力

B、持续合规状况

C、业务发展状况

D、市场竞争能力

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所（ ）。

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员

B．证券公司管理人员

C．证券公司的保洁人员

D．证券公司承销人员

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失