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在调查公司的资产状况中，调查公司拥有的（）是相当重要且不可轻易忽视的，稍有疏忽或不在意将可能酿成较严重后果。A、财务异常信息B、境外业务C、实际控制人信息D、商标、专利、资质许可

题目

在调查公司的资产状况中，调查公司拥有的（）是相当重要且不可轻易忽视的，稍有疏忽或不在意将可能酿成较严重后果。

  • A、财务异常信息
  • B、境外业务
  • C、实际控制人信息
  • D、商标、专利、资质许可
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第1题：

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现从其实际拥有的境内或(和)境外公司权益在境外上市而直接或问接控制的境外公司。 （ ）


正确答案：×

第2题：

金融机构应当履行非居民金融账户涉税信息的尽职调查工作，下述各项中属于应当履行尽职调查工作的金融机构是（ ）。

A.货币经纪公司
B.金融资产管理公司
C.财务公司
D.证券公司

答案：D
解析：
金融机构，包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构。不属于金融机构的有：①金融资产管理公司；②财务公司；③金融租赁公司；④汽车金融公司；⑤消费金融公司；⑥货币经纪公司；⑦证券登记结算机构；⑧其他不符合条件的机构。

第3题：

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。

A．财务顾问主办人不少于5人

B．公司财务会计信息真实、准确、完整

C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


正确答案：ABD
101. ABD【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：① 公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

第4题：

如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。

A:尽职调查
B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

答案：B,C,D
解析：
境内上市公司所属企业到境外上市时，财务顾问的职责包括尽职调查和持续督导两个方面。持续督导职责包括了B、C、D描述的3个方面。

第5题：

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：

第6题：

()是指管理者想方设法将公司的财产据为己有,操纵信息是管理者控制公司数据、扭曲或隐瞒信息以夸大财务状况或竞争地位的行为。

A、自利交易

B、操纵信息

C、反竞争行为

D、机会主义行为


参考答案：A

第7题：

某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项，应是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。Ⅴ项，财务顾问主办人应不少于5人。

第8题：

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以实际拥有的境内权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 （ ）


正确答案：√
根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》的解释，特殊目的公司系指中国境内公司自然人为实现以其实际拥有∞境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

第9题：

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益 在境外上市而直接或间接控制的境外公司。 （ ）


答案：错
解析：
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有 的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

第10题：

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。()


答案：对
解析：
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

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