除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。

题目

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。

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第1题:

机构间私募产品报价与服务系统可以为证券期货经营机构参与人创设或承销的私募产品提供()等服务。

A、审批

B、发行

C、销售

D、转让


答案:BCD

第2题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第3题:

关于私募基金的表述,正确的是( )。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理


正确答案:D
解析:中国证监会对私募基金不设行政许可,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

第4题:

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。
①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

A:①②④
B:①②③④
C:①②③
D:③④

答案:B
解析:

第5题:

(2017年)对于私募基金的备案,下列表述错误的是( )。

A.委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议
B.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别
C.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管
D.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

答案:D
解析:
中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

第6题:

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

在金融市场上,将金融工具销售给特定的机构,这种发行方式称为()。

A:柜台发行
B:场外发行
C:私募发行
D:公募发行

答案:C
解析:
金融工具的发行有两种方式:①将金融工具销售给特定的机构,这种方式称为定向发行或私募发行;②将金融工具广泛地发售给社会公众,这种方式称为公开发行或公募发行。

第8题:

《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第9题:

对于私募基金的备案,以下表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的,必须报送托管协议
B.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管
C.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可
D.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别

答案:C
解析:
C项,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

第10题:

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。?

A:集中竞价
B:拍卖竞价
C:做市
D:标购竞价

答案:A
解析:

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