中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基

题目

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。()

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第1题:

某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基,假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为1.1元,则其申购手续费为( )

A.295.57

B.295.56

C.295.55

D.295.54


答案:A

第2题:

中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P162。

第3题:

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为( )

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78


答案:B
解析:某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为147.78,按照中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定,申购费用与申购份额的计算公式如下:净申购金额=申购金额/(1+申购费率100 000÷(1+ 1.5%))。
考点:基金的交易、申购和赎回

第4题:

中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。

第5题:

基金管理人办理开放式基金份额的申购,可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的l0%。 ( )


正确答案:×

第6题:

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

基金申购费用与申购份额的计算公式是( ) A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率) B.申购费用=净申购金额/申购费率 C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值 D.当申购费用为固定金额时,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值


正确答案:D
考点:掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。见教材第三章第二节,P67。

第8题:

如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。 ( )


正确答案:×
129.B【解析】如果投资者是通过场外申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国结算公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。

第9题:

基金管理人办理开放式基金份额的申购,可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的10%。 ( )


正确答案:×

第10题:

如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者的开放式基金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中,托管在基金管理人或代销机构处。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P163。

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