证券公司办理()业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向

题目

证券公司办理()业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。

  • A、定向资产管理业务
  • B、集合资产管理业务
  • C、专项资产管理业务
  • D、特定资产管理业务
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第1题:

经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务无须与证券公司自营业务相分离。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务


正确答案:ABC
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第3题:

证券公司可以从事( )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务


正确答案:ACD

第4题:

证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务


正确答案:ABC

第5题:

证券公司办理( )业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务


正确答案:BC
熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节,P198。

第6题:

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(  )。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务


D.为单一客户办理集合资产管理业务
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第7题:

取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理集合资产管理业务。( )


正确答案:×

第8题:

取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司资产管理业务的种类主要有( )。

A、 为单一客户办理定向资产管理业务

B、 为多个客户办理集合资产管理业务

C、 为单一客户办理集合资产管理业务

D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务


正确答案:ABD

第10题:

根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

答案:A,B,C
解析:
中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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