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客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

题目

客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

  • A、证券营业部的经办人
  • B、证券营业部的复核员
  • C、客户本人
  • D、证券交易所
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第1题：

登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。（ ）


正确答案：√

第2题：

获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。

第3题：

投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。 （ ）


正确答案：×
个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。

第4题：

下列说法中错误的是（ ）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准
B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单
C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询
D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

答案：A
解析：
客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

第5题：

根据《中国保监会关于开展财产保险公司备案产品自主注册改革的通知》,下列说法正确的是:()

A、已注册产品及时向社会公开，接受社会各方监督

B、财产保险公司可联网实时查询产品注册进程和已注册产品情况

C、社会公众和保险消费者可以在线实时查询已注册产品信息

D、各级保险监管部门可实时查询正在注册和已注册产品情况，对可能存在的问题提前介入，及时予以监管指导


参考答案：ABCD

第6题：

登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（ ）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A．证券余额

B．证券变更记录

C．开户资料

D．新股配售及中签


正确答案：C
登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。故C选项正确。

第7题：

客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。 A．证券营业部的经办人 B．证券营业部的复核员 C．客户本人 D．证券交易所


正确答案：A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。

第8题：

投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。

A．新股配售

B．证券余额

C．证券变更记录

D．注册资料


正确答案：D
[答案] D
[解析] 投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。

第9题：

中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询()。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.证券变更记录

D.新股配售


正确答案：ABCD

第10题：

以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有（）。

  • A、证券查询指投资者查询其名下登记在中国结算账户内证券持有、变更、冻结情况
  • B、证券查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况
  • C、股东名册查询指股东查询其名下登记在公司账户内证券持有、变更、冻结情况
  • D、股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况

正确答案:A,D

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