证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司

题目

证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。

  • A、本公司
  • B、资产托管机构
  • C、与本公司有关联方关系的公司
  • D、与资产托管机构有关联方关系的公司
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 A.本公司 B.资产托管机构 C.与本公司有关联方关系的公司 D.与资产托管机构有关联方关系的公司


正确答案:ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P206。

第2题:

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。

第3题:

证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复.

A.本公司

B.资产托管机构

C.与客户有关联方关系的公司

D.与本公司有关联方关系的公司


正确答案:ABD
【解析】答案为ABD.证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复.客户未同意的,证券公司不得进行此项投资;客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构,并向证券交易所报告.

第4题:

单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%


正确答案:A
本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定,重点记忆。

第5题:

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。 A.本公司 B.资产托管机构 C.与本公司有关联方关系的公司 D.与资产托管机构有关联方关系的公司


正确答案:ABCD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P201。

第6题:

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。

A.证券公司本公司

B.资产托管机构

C.与证券公司本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司


正确答案:ABCD
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。

第7题:

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√

第8题:

根据相关的要求,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%


正确答案:B

第9题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )


正确答案:×

第10题:

证券公司将委托资产投资予以下( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司


正确答案:ABCD

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