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根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影

题目

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  • A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
  • B、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
  • C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
  • D、一段时期内进行大量且连续的交易
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第1题：

目前，新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所和深圳证券交易所

D、中国证监会


答案：A

第2题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。 （ ）


正确答案：√

第3题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（ ）


正确答案：√
我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。

第4题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准相同。（）


答案：错
解析：
上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跃性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。

第5题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（ ）


正确答案：×
两个交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。

第6题：

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外其他基本一致。（ ）


正确答案：√

第7题：

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。（ ）


正确答案：√

第8题：

目前，我国（ ）开办场内认购分级基金份额。 A．只有深圳证券交易所 B．只有上海证券交易所 C．深圳证券交易所和上海证券交易所 D．没有证券交易所


正确答案：A
掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P63。

第9题：

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()。

A:深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制
B:深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制
C:二者均为公司制
D:二者均为会员制

答案：D
解析：

第10题：

关于权证的行权比例，以下表述正确的是（　　）。

A:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例不应作相应调整
B:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整
C:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例可作选择性调整
D:目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整

答案：B
解析：
行权比例是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

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