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客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报

题目

客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  • A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
  • B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
  • C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量
  • D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（ ）


正确答案：A
考点：熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节，P415。

第2题：

客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 A．客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．普通证券账户 D．信用证券账户


正确答案：CD

第3题：

因上市公司减少股本导致投资者及其一一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（ ）


正确答案：×
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。

第4题：

证券公司通过其（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 A．自营证券账户 B．融券专用证券账户 C．转融通担保证券账户 D．转融通担保证券明细账户


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。

第5题：

金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的()应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

A、客户身份资料

B、交易信息

C、客户账户信息

D、其他有关资料


参考答案：AB

第6题：

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是( )。

A．达到10%，但未达到20%

B．达到5%，但未超过30%

C．达到10%，但未超过30%

D．达到20%，但未超过30%


正确答案：D
解析：本题考核权益变动报告书。根据规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

第7题：

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，J)340。

第8题：

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（ ）


正确答案：×
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。

第9题：

中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的()信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

A、客户身份资料

B、大额交易信息

C、可疑交易信息

D、客户开户资料


参考答案：ABC

第10题：

第 113 题 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到10%及之后变动15%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。

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