交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )

题目

交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。

  • A、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
  • B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
  • C、一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
  • D、交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
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第1题:

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。( )


正确答案:√

第2题:

关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则,以下表述正确的是( ).

A.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

B.交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出

C.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报

D.询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报


正确答案:ABC
110. ABC【解析】D选项表述错误,报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。

第3题:

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )


正确答案:×
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

第4题:

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。 A.交易商与客户之间的交易 B.交易商之间的交易 C.客户之间的交易 D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易


正确答案:AB
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

第5题:

固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节,P61。

第6题:

关于固定收益证券交易,下列说法错误的是( ).

A.交易商参加固定收益平台交易前,应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户

B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额的150%

C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出

D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报,申报价格变动单位为0. 01元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)


正确答案:BCD
81. BCD【解析】B项,交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额;C项,交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出;D项,在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0. 001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。

第7题:

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,双方通过协议交易的形式买卖在周定收益平台挂牌交易的固定收益证券。( )


正确答案:×

第8题:

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。 ( )


正确答案:×
上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种:一种称交易商,一种称一级交易商。其中,只要求后者必须具备做市能力。   

第9题:

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,只存在交易商之间的相互交易。( )


正确答案:×

第10题:

上海证券交易所固定收益平台的交易商有( )。 A.交易商 B.一级交易商 C.二级交易商 D.三级交易商


正确答案:AB
上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种:一种称交易商,指经过上海证券交易所核准,取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。另一种称一级交易商,指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商。显然,对一级交易商的要求会更高,必须具备做市能力。

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