投资者买卖证券的第一步是要向（　）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、托管银行

题目

投资者买卖证券的第一步是要向（　）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、托管银行

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第1题：

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立资金账户，然后再开立证券账户。（）

正确答案：B
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。开立证券账户后，投资者买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者须开立资金账户。

第2题：

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

正确答案：ABCD
熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

第3题：

申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）

正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。

第4题：

投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

正确答案：A

第5题：

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立、 B．投资者与托管证券公司托管关系变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P26。

第6题：

在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )

正确答案：×

第7题：

证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A．种类 B．数量 C．价格 D．相应的变动情况

正确答案：ABD
熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。

第8题：

（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．基金托管公司 D．证券交易所

正确答案：B
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节， P26。

第9题：

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（）。

A．资金账户

B．证券账户

C．资产账户

D．储蓄账户

正确答案：B

第10题：

证券登记结算机构应当按照规定以（）的名义为投资者开立证券账户。

A．投资者本人

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券交易所

正确答案：A
本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。

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