投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括( )。

题目

投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括( )。

  • A、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
  • B、按规定缴存交易结算资金
  • C、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交
  • D、接受交易结果,并履行交割清算义务
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第1题:

在证券经纪业务中,投资者作为委托人,必须履行的义务不包括( ).

A.缴存交易结算资金

B.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审查

C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交

D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务


正确答案:C
54.C【解析】在证券经纪业务中,投资者作为委托人,必须履行的义务包括:① 认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定;②按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受经纪商的审核;③了解交易风险,明确买卖方式;④按规定缴存交易结算资金; ⑤采用正确的委托手段;⑥接受交易结果;⑦履行交割清算义务。G顼不在上述义务之内。

第2题:

在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


正确答案:×

第3题:

在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险,明确买卖方式

B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核

C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护


正确答案:D
【解析】除ABC三项外,委托人的义务还包括:①按规定缴存交易结算资金;②采用正确的委托手段;③接受交易结果;④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。

第4题:

在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务.


正确答案:×

第5题:

投资者作为委托人,必须履行的义务有( )。 A.按要求如实提供有关证件,填写开户书并接受证券经纪商的审核 B.按规定缴存交易结算资金 C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交 D.接受交易结果


正确答案:ABD
客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担下列相应的义务:①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定;②按要求如实提供有关证件,填写开户书并接受证券经纪商的审核;⑨了解交易风险,明确买卖方式;④按规定缴存交易结算资金;⑤采用正确的委托手段;⑥接受交易结果;⑦履行交割清算义务。C项不属于投资者的义务。

第6题:

在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有的权利不包括( )。 A.寻求司法保护权 B.选择经纪商的权利 C.要求经纪商保证最低风险的权利 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


正确答案:C
在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利。主要有:①选择经纪商的权利;②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;③对自己购买的证券享有持有权和处置权;④对证券交易过程的知情权;⑤寻求司法保护权;⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

第7题:

投资者作为委托人,必须履行的义务包括( )。 A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定 B.按要求如实提供证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核 C.履行交割清算义务,委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约 D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并履行交割清算义务


正确答案:ABCD
除ABCD四项外,投资者作为委托人,必须履行的义务还包括:①按规定缴存交易结算资金;②采用正确委托手段;③了解交易风险,明确买卖方式。

第8题:

在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
权利和义务是双方的。在证券经纪业务中,委托人和证券经纪商都拥有一定的权利和相应的义务。

第9题:

在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。 A.证券交易所 B.证券交易的对象 C.证券经纪商 D.委托人


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P71。

第10题:

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括( )。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任


正确答案:ABCD

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