证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。

题目

证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。

  • A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
  • B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
  • C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
  • D、有固定的交易场所和合格的交易设施
  • E、有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

用自己可以支配的资金或证券,通过证券市场从事以盈利为目的的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
以上描述的是自营业务。

第2题:

下列关于证券服务机构的说法,错误的是( )。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C.证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。


正确答案:C
答案为C。根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

第3题:

办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。( )


正确答案:√

第4题:

我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。

A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D.有固定的交易场所和合格的交易设施

E.有健全的组织机构和管理制度


正确答案:ABCDE

第5题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第6题:

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.证券服务机构

B.证券经纪机构

C.证券结算机构

D.证券登记机构


正确答案:A
答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书,是从事证券服务业务的法人机构。

第7题:

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务. ( )


正确答案:×
177.B【解析】尽管没有价格风险,经纪人还是要承担委托人违约、不支付佣金等风险。

第8题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第9题:

经纪类证券公司只能从事()。

A、证券自营业务

B、证券代销业务

C、证券包销业务

D、证券经纪业务


参考答案:D

第10题:

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务


正确答案:A

更多相关问题