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客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

题目

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。

  • A、《证券交易委托代理协议》
  • B、《风险揭示书》
  • C、《客户资金存管合同》
  • D、《买者自负承诺函》
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第1题：

客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。

A．《证券交易委托代理协议书》

B．《风险揭示书》

C．《买者自负承诺函》

D．《客户资金三方存管协议书》


正确答案：ABCD
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。本题正确答案为ABCD。

第2题：

客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》


正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。

第3题：

资金账户管理的一般规定不包括( )．

A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户

B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户

C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库, 并由专人管理

D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档


正确答案：A
4．A【解析】营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户，但不包括开立与资金账户对应的证券账户。

第4题：

客户开立资金账户时签署的《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），不需交由以下哪个保存()。

A:中国证监会
B:客户
C:营业部
D:指定商业银行

答案：A
解析：
客户开立资金账户时必须签署《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金第三方存管协议书》一份交指定商业银行。

第5题：

开立资金账户时，客户须按要求如实()。

A:填写开户申请表
B:提交身份证明
C:提交银行结算账户
D:签署授权委托书

答案：A,B,C,D
解析：
开立资金账户时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。

第6题：

单位银行结算账户业务中,以下对存款人申请开立专用存款账户时预留印鉴卡的要求描述正确的是()

A.一式三份的预留印鉴卡

B.一式二份的预留印鉴卡

C.一式六份的预留印鉴卡

D.一式五份的预留印鉴卡


答案：A

第7题：

客户开立资金账户时必须签署（　）等文件

A:《风险揭示书》
B:《买者自负承诺函》
C:《客户资金第三方存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议书》

答案：A,B,C,D
解析：
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件

第8题：

开立资金账户时，客户须按要求如实( )．

A．填写开户申请表

B．提交身份证明

C．提交银行结算账户

D．签署授权委托书


正确答案：ABCD
82. ABCD【解析】开立资金账户时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。

第9题：

根据证券经纪业务瓷金账户开立的般要求，客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A:《客户资金存管合同》
B:《证券交易委托代理协议》
C:《买者自负承诺函》
D:《风险揭示书》

答案：A,B,C,D,A
解析：
客户开立《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均式两份），以及《客户资金存管合同》（均一式三份）等文件。一份交客户保存，一份自营业部存档，《客户资金存管合同》一份交指定商业银行。

第10题：

下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是()。

A:证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B:可以以他人名义开立资金账户
C:资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D:资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

答案：B
解析：
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

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