已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、申购日之前B、申购口当日C、提出申购申请后D、开立资金账户的同时

题目

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A、申购日之前
B、申购口当日
C、提出申购申请后
D、开立资金账户的同时

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第1题：

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B．每一有效申购单位配一个号

C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告

D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

正确答案：AC
[答案] AC
[解析] A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

第2题：

参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）根据自己的申购量存入足额的中购资金。 A．申购日之前 B．申购日当日 C．提出申购申请后 D．开立资金账户的同时

正确答案：AB
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

第3题：

申购结算时，结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，可透支申购。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
结算参与人应保证其资金账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果发生透支申购的情况，则透支部分确认为无效申购。

第4题：

投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?

A：基金账户开立后
B：资金账户开立后
C：基金合同生效后
D：招募说明书生效后

答案：C

解析：

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。

第5题：

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A．申购日之前

B．申购日当日

C．提出申购申请后

D．开立资金账户的同时

正确答案：AB

第6题：

下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。

A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

正确答案：AD
AD
【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。

第7题：

配售对象须在T日（）点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

A．14：00

B．15：00

C．16：00

D．17：00

正确答案：C
配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。

第8题：

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A．申购日之前

B．申购口当日

C．提出申购申请后

D．开立资金账户的同时

正确答案：AB
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前(含该日)在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

第9题：

(2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。

A.资金结算分清算和交收两个环节
B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户

答案：B

解析：

（教材下册P35）由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。故B项错误

第10题：

上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时人账的，若要继续参与申购，投资者应在T + 1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金人账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。（）

答案：A

解析：

申购日后的第1天（T + 1日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T + 1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+ 2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、申购日之前B、申购口当日C、提出申购申请后D、开立资金账户的同时

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