在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计

题目

在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

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第1题:

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( ).(1分)

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C.知情的权利

D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


正确答案:ABC
63. ABC【解析】D项违反了客户在集合资产管理计划中主要承担的义务之一,即:客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

第2题:

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存人资产托管机构,不得动用。( )


正确答案:√
A。在集合资产管理计划设立完成,开始投资动作之前,任何人不得动用集合资产管理计划资金。

第3题:

在集合资产管理计划中,客户需要承担的义务有( )。

A.按合同约定承担投资风险

B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划


正确答案:ABC

第4题:

在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。 A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划 C.知情的权利 D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利


正确答案:ABC
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节,P221。

第5题:

在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务有( )。

A.保证委托资产来源及用途的合法性

B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用


正确答案:ABCD
以上选项均为客户在集合资产管理计划中应承担的义务。本题正确答案为ABCD。

第6题:

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用.( )


正确答案:√
【解析】答案为A.在集合资产管理计划设立完成,开始投资动作之前.任何人不得动用集合资产管理计划资金.

第7题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第8题:

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C.知情的权利

D.汇集他人资金参与集合资产管理计划


正确答案:ABC

第9题:

在集合资产管理计划中,客户无须承担的义务有( )。

A、按合同约定承担不可抗力风险

B、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


正确答案:A

第10题:

在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有( )。 A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额


正确答案:ABCD
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节,P221。

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