开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
第1题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
第3题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )
第4题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )
第5题:
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第6题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国国务院批准。( )
第7题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
第8题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第9题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A、交叉运行原则
B、合法合规原则
C、岗位整合原则
D、集中管理原则
第10题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则