开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括(

题目

开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。

  • A、必须经证监会和人民银行的批准
  • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
  • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
  • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
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第1题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

第2题:

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则


正确答案:ABCD
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节, P231—233。

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第5题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第6题:

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国国务院批准。( )


正确答案:×

第7题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第8题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第9题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A、交叉运行原则

B、合法合规原则

C、岗位整合原则

D、集中管理原则


正确答案:BD

第10题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括( )。 A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则


正确答案:ABCD
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则:①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。

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