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按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券

题目

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

  • A、股票
  • B、债券
  • C、权证
  • D、证券投资基金
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第1题：

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（ ）。 A．政府债券 B．金融债券 C．公司债券 D．权证


正确答案：ABC
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。

第2题：

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。 A．股票 B．债券 C．权证 D．证券投资基金


正确答案：ABCD
掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。

第3题：

证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（ ）


正确答案：√

第4题：

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的责价原则是“时间优先、价格优先”。()正确错误


答案：错
解析：
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

第5题：

证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有()。

A:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B:已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券
C:已经和依法可以在境内银行间市场交易的公司债券
D:依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。主要包括三大类：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。(2)已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：①政府债券；②国际开发机构人民币债券；③央行票据；④金融债券；⑤短期融资券；⑥公司债券；⑦中期票据；⑧企业债券。(3)依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

第6题：

证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。 A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B．已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券 C．依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 D．股指期货和利率嚣换


正确答案：A
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。

第7题：

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


答案：B
解析：
虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

第8题：

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 ( )


正确答案：×
152.B【解析】我国现行基金指数包括上证基金指数和深证基金指数，两者的样本都只包括在证券交易所上市的基金，不包括没有在证券交易所上市的基金。

第9题：

按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）

A:企业债现货
B:国债逆回购
C:国债现货
D:可转换债券

答案：A,B,C,D
解析：
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税基金和债券不征收印花税

第10题：

按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先，价格优先”。（）


答案：错
解析：
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交

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