关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法

题目

关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有()。

  • A、申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
  • B、每一有效申购单位配一个号
  • C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
  • D、当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
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第1题:

下列关于上网发行资金申购的配号方式,说法错误的有( )。

A.验资结束后一日(T+3日),对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号

B.当有效申购总量等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

C.当有效申购总量小于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股


正确答案:A
17.A【解析j验资结束第二天(T+2日),对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

第2题:

关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法不正确的有( )。

A.申购当日(T日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B.每一有效申购单位配一个号

C.下午4点前,申购资金需全部到位;下午4点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查,并由资产评估公司出具验资报告

D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票


正确答案:AC
[答案] AC
[解析] A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理;C项应为下午4点前,申购资金需全部到位;下午4点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告。

第3题:

关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有( ).

A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个串购单位新股

C.下午3点前,申购资金需全部到位;下午3点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告

D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票


正确答案:ABD
84. ABD【解析】C项应为下午4点前,申购资金需全部到位;下午4点后,发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告。

第4题:

上海交易所上网发行资金申购流程中T+2日进行( )工作。

A.投资者申购

B.资金冻结

C.验资及配号

D.公布中签率,组织摇号抽签


正确答案:C
上海交易所上网发行资金申购流程为:(1)T日投资者申购;T+1日资金冻结;(2)T+2日验资及配号;(3)T+3日公布中签率,组织摇号抽签;(4)T+4日公布中签号,未中签部分资金解冻;T+4日后主承销商依据承销协议,将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

第5题:

证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。( )


正确答案:B
考点:掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P149。

第6题:

关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有( ).(1分)

A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股

C.下午3点前,申购资金需全部到位;下午3点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告

D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票


正确答案:ABD
72. ABD【解析】C项应为“下午4点前,申购资金需全部到位;下午4点后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告”。

第7题:

关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有( )。 A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B.每一有效申购单位配一个号 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股


正确答案:ABCD
考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P148。

第8题:

深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定,申购配号根据申购次数进行,每一申购单位配一个号. ( )


正确答案:B
159.B【解析】申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第9题:

关于证券交易所股票上网发行申购,申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有( )。 A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B.每一有效申购单位配一个号 C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票 D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股


正确答案:ABCD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P148。

第10题:

证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券 交易所按相关规定办理划转事宜。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五 章第一节,P149。

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