各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A、1B、2C、3D、5

题目

各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
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第1题:

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3

B.5

C.15

D.30


正确答案:B

第2题:

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A.3 B.5 C.15 D.30


正确答案:B
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P214。

第3题:

上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的,可以共用1个专用交易单元。( )


正确答案:√
上海证券交易所规定,集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用1个专用交易单元。

第4题:

上海证券交易所规定:一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。( )


正确答案:√

第5题:

上海证券交易所规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。 ( )


正确答案:A
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P212。

第6题:

各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:D
上海证券交易所规定,各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下,并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。

第7题:

上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定,下面说法错误的是( )。

A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用一个专用交易单元。

C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管,但不可以共用一个专用交易单元。


正确答案:D

第8题:

上海证券交易所规定:在集合资产管理计划投资运作前5个工作日,应通过会籍办理系统报备的材料有( ).

A.集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例

B.集合资产管理合同

C.专用证券账户代码和名称、专用席位编号

D.负责资产管理计划主办人员情况


正确答案:BD
108. BD【解析】上海证券交易所规定,在集合资产管理计划投资运作前5个工作日,应通过会籍办理系统报备的材料有:①中国证监会出具的集合资产管理计划同意批复或无异议函;②集合资产管理计划说明书;③集合资产管理合同;④负责资产管理计划主办人员情况;⑤集合资产管理计划使用的专用交易单元和专用证券账户;⑥集合资产管理计划托管机构名称。AC两项属于会员应当在深圳证券交易所网站( www. szse. cn)“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备的信息。

第9题:

上海证券交易所规定:单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的,可以共用1个专用席位。( )


正确答案:√

第10题:

上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会 籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供 ( )信息。 A.上月资产市值 B.上月资产净值 C.上月资产总值 D.上月资产平均值


正确答案:B
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P214。

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