按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代

题目

按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。

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第1题:

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办业务包括( ).

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


正确答案:ACD
109. ACD【解析】除ACD三项外,主办券商的主办业务还包括:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜;根据协会要求,调查或协助调查指定事项;发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;协会许可的其他业务。B项属于代办业务的内容。

第2题:

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )


正确答案:√

第3题:

符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )


正确答案:×
上市公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证券业协会推荐挂牌。

第4题:

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,股份报价转让业务主要体现在( )。

A、终止挂牌

B、业务资格及推荐挂牌

C、信息披露

D、股份报价转让


正确答案:ABCD

第5题:

在代办股份转让业务中,主办券商业务可以分为主办业务与代办业务,主办业务的范围包括( )。

A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息


正确答案:BD
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

第6题:

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )


正确答案:×
园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证券业协会推荐挂牌。

第7题:

代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


正确答案:√

第8题:

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。

A.董事会、股东大会决议

B.签订推荐挂牌报价转让协议

C.配合主办报价券商尽职调查

D.中国证券业协会备案确认


正确答案:ABCD
答案为ABCD。申请股份挂牌报价转让须履行以下程序:(1)董事会、股东大会决议;(2)申请股份报价转让试点企业资格;(3)签订推荐挂牌报价转让协议;(4)配合主办报价券商尽职调查;(5)主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件;(6)中国证券业协会备案确认;(7)股份集中登记;(8)披露股份报价转让说明书。

第9题:

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节,P171。

第10题:

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定,主办券商的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整及时地披露信息 D.对股份转让业务中出现问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


正确答案:ACD
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定,主办券商的主办业务除了ACD项外还包括:①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向中国证券业协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;③根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项;④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。

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