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投资银行的组织形式包括（）

题目

投资银行的组织形式包括（）

  • A、个人制
  • B、合伙制
  • C、公司制
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第1题：

跨国经营企业的组织结构包括()形式

A、法律组织形式

B、管理组织形式

C、职能组织形式

D、产品组织形式


参考答案：AB

第2题：

关于投资银行的说法，正确的有()。

A:投资银行的主要资金来源是商业银行贷款
B:投资银行可以代理证券买卖
C:投资银行可以向工商企业提供中长期贷款
D:投资银行可以参与工商企业的并购重组
E:投资银行可以代理发行或包销国债

答案：B,C,D,E
解析：
投资银行是专门对工商企业办理投资、提供长期性投资信贷业务和与工商企业投资有关的融资中介服务的专业性非银行机构。投资银行的资金主要依靠发行自己的股票和债券来筹集，一般不吸收存款。投资银行的主要业务包括为工商企业或个人投资者代理证券买卖，向工商企业提供中、长期贷款，参与工商企业的创建、重组及并购等活动，代理发行或包销本国及外国政府的国债等。

第3题：

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限

C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目

投入产出核算和项目利润分配等措施

D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系


正确答案：ABCD
65. ABCD【解析】2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、来勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚假承销行为。

第4题：

简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。


正确答案: ⑴合伙人制
⑵混合公司制
⑶现代公司制
投资银行的监管体制模式：
1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法；  设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性；   可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
2）自律型监管：英国
指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
3）中间型监管：德国
特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。

第5题：

投资银行业务内部控制的具体要求包括()。

A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案：A,B,C,D
解析：
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除了题中四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。②建立投资银行项目管理制度。③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理。④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制。⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。⑥杜绝虚假承销行为。

第6题：

水路运输的组织形式包括哪些?


参考答案：答：水路运输的组织形式包括班轮运输和租船运输。班轮运输，也称为定期运输，指船舶在特定航线上和固定港口之间，按事先公布的船期表进行有规律的、反复的航行。租船运输也称不定期运输，是指租船人向船舶所有人租赁船舶用于运输货物的一种运输组织形式。

第7题：

关于投资银行的说法，错误的是( )。

A.投资银行可以代理证券买卖
B.投资银行可以代理发行或包销
C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组
D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资

答案：C
解析：
本题考查投资银行的主要业务。投资银行的主要业务有：为工商企业或个人投资者代理证券买卖．向工商企业提供中、长期贷款，对工商企业的股票和债券进行投资，为工商企业代理发行或包销股票和债券，参与工商企业的创建、重组及并购等活动，代理发行或包销本国及外国政府的国债。

第8题：

工程项目管理组织结构的基本形式包括()。

A.职能式组织形式

B.项目式组织形式

C.矩阵式组织形式

D.复合式组织形式

E.临时性组织形式


正确答案:ABC

第9题：

常见的工程咨询单位组织机构模式不包括()。

A:职能制组织形式
B:直线职能制组织形式
C:管理职能制组织形式
D:事业部制组织形式

答案：C
解析：

第10题：

根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。

  • A、投资银行总部负责人
  • B、投资银行总部副总经理
  • C、各事业部及相关部门负责人
  • D、各项目组成员

正确答案:A,B,C

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