投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的(

题目

投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的()业务。

  • A、自营业务
  • B、经纪业务
  • C、做市商业务
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第1题:

下列关于证券经纪业务的描述,错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司;D项对于大宗交易,证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第2题:

(2012年)关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。

A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险

B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金

C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交

D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


正确答案:C
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,客户承担指令价格带来的投资风险;证券账户中的股票账户可以用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券;在交易委托中,市价委托的优点是将执行风险最小化,保证及时成交;投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第3题:

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.进入其他证券公司营业场所劝导客户

C.接受客户委托,买卖证券

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易


正确答案:BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为;C项则是正常的举动。

第4题:

关于证券经纪业务的说法,正确的是()。

A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C:在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案:C
解析:
选项A,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商并不承担交易中的价格风险;选项B,股票账户可以用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券;选项D,投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第5题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第6题:

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


正确答案:ABE
解析:选项CD属于操纵证券市场的手段,不是欺诈客户的行为,所以不选。

第7题:

证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有()。

A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录

B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

C.接受投资人李老太太的全权委托

D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票


正确答案:ABCD

第8题:

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )


正确答案:√

第9题:

关于证券经纪业务的说法,正确的是()。

关于证券经纪业务的说法,正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案:C
解析:
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,但不承担价格风险;证券账户中的股票账户即可用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金;投资银行通过保证金账户从事信用经济业务,故A、B、D选项错误。

第10题:

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案:A,B,C
解析:
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

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