下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.

是为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

C．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

D．证券经纪业务营销人员的行为规范

证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B．进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．接受客户委托，买卖证券

D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（ ）。 A．客户认为自己被公司或营销人员忽视 B．营销人员不愿意承担错误及责任 C．营销人员的服务承诺未兑现 D．营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。

A．提供、传播虚假信息

B．替客户办理账户开立

C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。

A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围

B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户

C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）