下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他

题目
单选题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有()。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托,买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A.操纵证券市场行为

B.欺诈客户行为

C.利用内幕信息交易的行为

D.信息误导行为


正确答案:B

第2题:

在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。

A.违背客户的委托为其买卖债券

B.假借客户的名义买卖债券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

D.挪用客户账户上的资金


正确答案:ABCD
ABCD均属于《证券法》规定的欺诈客户的行为。

第3题:

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易


正确答案:D

第4题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD

第5题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核欺诈客户行为的范围。

第6题:

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。

A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票


正确答案:D
解析:根据《证券法》第七十九条规定可知,D选项不属于损害客户利益的欺诈行为,属于利用内幕消息进行交易。

第7题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第8题:

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.进入其他证券公司营业场所劝导客户

C.接受客户委托,买卖证券

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易


正确答案:BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为;C项则是正常的举动。

第9题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为


正确答案:D
解析:《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第10题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

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