下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )

题目
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )

A:违背客户的委托为其买卖证券
B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C:挪用客户所委托买卖的证券
D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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第1题:

下列( )不属于欺诈行为的构成要件。

A.欺诈方有欺诈的故意

B.欺诈必须是非法的

C.欺诈方实施了欺诈行为

D.相对人因受到欺诈而做出错误的意思表示


正确答案:B

第2题:

根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。

A.利用传播媒介传播误导投资者的信息

B.假借客户的名义买卖证券

C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.违背客户的委托为其买卖证券


正确答案:ABCD
本题考核点是欺诈客户的行为。

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定,为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。

第5题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为


正确答案:D
解析:《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第6题:

在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。

A.违背客户的委托为其买卖债券

B.假借客户的名义买卖债券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

D.挪用客户账户上的资金


正确答案:ABCD
ABCD均属于《证券法》规定的欺诈客户的行为。

第7题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第8题:

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:A

第9题:

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )


正确答案:√
本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

第10题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

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