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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。

题目
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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第1题：

下列属于证券经纪业务风险的是()

A、交易差错风险

B、拓展业务风险

C、发行定价风险

D、金融衍生产品风险


参考答案：A

第2题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第3题：

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度


正确答案：ABCD
【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节 P133～134。

第4题：

以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制

答案：C
解析：
对管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

第5题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

第6题：

下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

答案：A,B,C
解析：
证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

第7题：

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


答案：错
解析：
为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

第8题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第9题：

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）


答案：对
解析：
对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。

第10题：

下列说法错误的是（ ）。

A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

答案：B
解析：
本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

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