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证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度

题目

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

  • A、严格执行经纪业务操作规程
  • B、加强员工培训，提高员工素质
  • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
  • D、建立经纪业务检查稽核制度
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第1题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督


正确答案：BCD
【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。

第2题：

防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A:严格执行经纪业务操作规程
B:建立责任追究机制
C:加强经纪业务营销管理
D:加强员工培训，提高员工素质

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

第3题：

证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第4题：

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。

第5题：

下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。
A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制


答案：A
解析：
BD选项是管理风险的防范措施；C选项是技术风险的防范措施。

第6题：

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


正确答案：ABCD
熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

第7题：

下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）

A:制定并严格执行信息系统运行管理制度
B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C:加强证券营业部的信息系统建设和管理
D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

答案：A,B,C
解析：
证券经纪业务中技术风险防范措施包括：①证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求；②应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；④做好信息系统的日常管理和维护保养，定期接应急处理预案进行演练。D项属于管理风险防范的内容

第8题：

证券经纪业务技术风险的防范措施有( )

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。


正确答案：ABC

第9题：

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。

A:建立健全证券经纪业务管理制度
B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C:建立健全客户回访制度
D:建立健全客户投诉处理制度

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求：(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之问的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

第10题：

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）


答案：对
解析：
对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。

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