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券商自营业务的种类有（）

题目

券商自营业务的种类有（）

  • A、风险套利
  • B、无风险套利
  • C、投资
  • D、投机
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第1题：

现阶段，我国证券公司分为()。

A:综合类券商
B:自营券商
C:基会券商
D:经纪类券商
E:专营券商

答案：A,D
解析：

第2题：

不得进入证券交易所交易的证券商是()。

A:会员证券商
B:非会员证券商
C:会员承销商
D:会员证券自营商

答案：B
解析：
证券交易所采用会员制，非会员不能进场交易。

第3题：

综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）的原则。

A.自营和其他业务分账经营、分业管理
B.自营和其他业务分账经营、混业管理
C.自营和其他业务并账经营、分业管理
D.自营和其他业务并账经营、混业管理

答案：A
解析：
本题考查综合类证券公司自营业务管理原则。综合类证券公司自营业务和其他业务应遵循分账经营、分业管理的原则。

第4题：

券商利用自己的账户进行买卖证券是券商的（）

  • A、经纪业务
  • B、自营业务

正确答案:B

第5题：

我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构，它的主要业务不包括（）。

  • A、证券承销
  • B、证券经纪
  • C、投资基金
  • D、证券自营

正确答案:C

第6题：

我国证券业自管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（　　）。

A．200%
B．150%
C．100%
D．50%

答案：C
解析：
证券自营业务管理原则中的特殊规范原则中，风险控制原则包括：①自营股票规模不得超过净资本的100%；②证券自营业务规模不得超过净资本的200%；③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外；⑤违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。

第7题：

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。

A．证券投资咨询业务资格
B．证券经纪业务资格
C．证券自营业务资格
D．证券承销与保荐业务资格

答案：D
解析：
凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

第8题：

综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。

A:自营和其他业务分账经营、分业管理
B:自营和其他业务分账经营、混业管理
C:自营和其他业务并账经营、分业管理
D:自营和其他业务并账经营、混业管理

答案：A
解析：
证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位；③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等；④严格内部控制原则。

第9题：

我国的经纪类券商只能做经纪业务，不能做自营、承销和其他业务。


正确答案:正确

第10题：

下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

  • A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
  • B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
  • C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
  • D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

正确答案:C

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