在券商的自营业务中,不能动用客户的资金,只能用自己的资金进行投资。

题目
判断题
在券商的自营业务中,不能动用客户的资金,只能用自己的资金进行投资。
A

B

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第1题:

下列关于自营业务含义的说法中,正确的有( )。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


正确答案:BD
89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C项,在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第2题:

作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.


正确答案:×

第3题:

作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
投资咨询公司不具有自营业务资格。

第4题:

下列关于自营业务含义的说法中,正确的有()。

A:证券公司均能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案:B,D
解析:
A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C项,在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第5题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()

A:代理客户买卖证券
B:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C:为盈利而自己买卖证券
D:可以向客户出借资金或证券

答案:C
解析:
与经纪业务相比较,自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第6题:

证券自营业务中,经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )


正确答案:√

第7题:

在我国,券商IB的主要业务是为期货佣金商开发客户,并收取保证金,接受期货、期权指令,接受客户的资金进行结算。( )


答案:错
解析:
为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息和交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收
付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第8题:

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度. ( )


正确答案:B
169.B【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

第9题:

关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()

A:禁止从自营账户中提取现金
B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

答案:D
解析:
为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金

第10题:

下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中,正确的有()

  • A、从资产管理的角度,可以将客户分级,从而满足不同客户的投资需求
  • B、从资产管理的角度,债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资,从而扩大产品规模
  • C、券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率
  • D、券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果

正确答案:A,B,C,D

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