我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

题目

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。

  • A、《中华人民共和国证券法》
  • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
  • D、《中国证券分析师职业道德守则》
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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相似问题和答案

第1题:

目前,我国证券分析师的内涵从横向方面理解是:现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议,还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并,重组等资本运营方面的财务顾问服务。( )


正确答案:√
目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两方面理解:从横向方面理解是,现行法律、法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议,还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。

第2题:

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》


正确答案:ABCD
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节,P418—431。

第3题:

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》


正确答案:ABCD
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序):《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

第4题:

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。

A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理

答案:C
解析:
C
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第5题:

我国现行法规规定。自2007年l2月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。( )


正确答案:×

第6题:

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》


正确答案:ABDE
105. ABDE【解析】除ABDE四项外,我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规还包括《证券公司内部控制指引》。C项不属于法律、法规范畴。

第7题:

我国现行法规规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 ( )


正确答案:×

第8题:

从横的方面看,我国证券分析师的内涵,现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议,还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 ( )


正确答案:√
证券分析师的主要职能包括:(1)运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。(2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,引导投资者进行理性投资。(3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。(4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。

第9题:

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D.《证券公司内部控制指引》

E.以上都不对


正确答案:ABCD

第10题:

我国证券公司主要业务包括( )。

A.担保业务 B.证券承销与保荐业务

C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务


答案:B,C,D
解析:
按照《中华人民共和国证券法》的规定,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。

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