我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。
第1题:
目前,我国证券分析师的内涵从横向方面理解是:现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议,还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并,重组等资本运营方面的财务顾问服务。( )
第2题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》
第3题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第4题:
第5题:
我国现行法规规定。自2007年l2月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。( )
第6题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
E.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第7题:
我国现行法规规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 ( )
第8题:
从横的方面看,我国证券分析师的内涵,现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议,还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 ( )
第9题:
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
E.以上都不对
第10题: