违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

题目
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D:《证券公司内部控制指引》
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》


正确答案：ABCD
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P418—431。

第2题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D．《证券公司内部控制指引》

E．以上都不对


正确答案：ABCD

第3题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D．《证券公司内部控制指引》


正确答案：ABCD
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序)：《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

第4题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。
Ⅰ．《证券法》
Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》

A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

第5题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第6题：

《证券投资基金运作管理办法》属于()。

A.地方法律法规

B.部门规章和规范性文件

C.国家法律

D.自律规则


正确答案：B
考3;见销售基础教材P210

第7题：

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。

A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

答案：C
解析：
基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”和“基金信息披露编报规则”。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章而不是规范性文件。

第8题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》

D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》


正确答案：ABDE
105. ABDE【解析】除ABDE四项外，我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规还包括《证券公司内部控制指引》。C项不属于法律、法规范畴。

第9题：

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

第10题：

《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。

A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

答案：C
解析：
《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的部门规章。

更多相关问题
相关内容