我国的证券分析师是指()从事发布证券研究报告的人员。
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单选题我国的证券分析师是指具有( )资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。[2016年5月真题]A 一般证券从业B 一般证券执业C 证券投资咨询执业D 承销与保荐执业
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。 Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理 Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国的证券分析师是指那些具有( ),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.证券从业资格 B.证券投资咨询执业资格 C.基金从业资格 D.期货从业资格
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名义在研究证券研究报告中列示。A 证券投资顾问B 保荐代表人C 研究助理D 分析师
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为( )。A.证券咨询师 B.证券分析师 C.证券投资顾问 D.证券研究员
单选题从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有( )。Ⅰ.证券分析师执业资格Ⅱ.证券投资顾问执业资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.证券经纪人资格A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用()名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问 B.保荐代表人 C.研究助理 D.分析师
单选题我国的证券分析师是指那些具有(),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A 证券从业资格B 证券投资咨询执业资格C 基金从业资格D 期货从业资格
单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。[2015年11月真题]A 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师B 证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案C 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记