对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()。

题目

对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()。

  • A、应单处或者并处警告
  • B、限制或暂停其证券经营业务
  • C、没收非法所得
  • D、罚款
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第1题:

证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A. 违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ACE

根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

第2题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第3题:

欺诈客户,指的是在证券交易中,证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示,损害客户利益,侵犯客户权益的非法行为。()


参考答案:错

第4题:

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述


正确答案:C

第5题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第6题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第7题:

以下不属于公司从业人员的禁止性行为是()。

A、欺诈客户

B、操纵证券市场

C、借用他人的证券账户从事证券交易

D、开立证券账户


参考答案:D

第8题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第9题:

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户


正确答案:ABCD

第10题:

下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。

A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D.欺诈客户

答案:D
解析:
守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责,但是也应

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