当前我国证券分析师的执业内容包括()。
第1题:
证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )
第2题:
证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。( )
第3题:
证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,不得在超过两家以上的机构执业。( )
第4题:
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第5题:
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。
第6题:
根据我国的规定,证券分析师在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。( )
第7题:
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。( )
第8题:
根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。( )
第9题:
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ( )
第10题:
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权,在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C.证券分析师最多在两家机构执业,不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机 构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避