证券投资分析师执业的原则包括()。

题目
证券投资分析师执业的原则包括()。

A:遵纪守法
B:谨慎客观
C:勤勉尽职
D:独立诚信
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第1题:

公正公平原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。( )


正确答案:×

第2题:

根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


正确答案:ABCD
89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

第3题:

证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )


正确答案:×
证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的谨慎客观原则。

第4题:

我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


正确答案:×
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

第5题:

我国证券分析师自律组织的任务包括( )。

A.制定证券分析师执业道德规范

B.制定证券投资咨询自律性公约

C.制定证券分析师执业行为准则

D.制定证券分析师的工资水平


正确答案:ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会,简称SAAC,成立于2000年7月,任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第6题:

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守( )。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则


正确答案:ABCD
84. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师执业应遵守的原则。

第7题:

证券投资分析师执业的原则包括( )。

A.遵纪守法

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.独立诚信

E.公平公正


正确答案:ABCDE
70. ABCDE【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求,我国证券投资分析师的职业道德是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。

第8题:

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。


正确答案:×
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正。

第9题:

证券投资分析师执业的原则包括( )。

A.遵纪守法

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.独立诚信


正确答案:ABCD

第10题:

( )是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则


正确答案:A
了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节,P428。

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