《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求

题目

《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。

  • A、诚实、正直、公平
  • B、掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
  • C、以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
  • D、公平对待已有客户和潜在客户原则
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第1题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。

A.投资建议的适宜性

B.合理分析

C.恰当表达

D.信息披露

E.保护客户机密


正确答案:ABCDE
100. ABCDE【解析】本题是识记性常识试题,ABCDE五项全是该标准的规定。

第2题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

A.公平对待已有客户和潜在客户原则

B.信托责任原则

C.独立性和客观性原则

D.谨慎客观原则


正确答案:ABC

第3题:

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:×
制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般是证券投资分析师自律性组织的功能。

第4题:

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。

A.《证券投资分析师职业道德规范》

B.《证券投资分析师执业道德倡议书》

C.《国际伦理纲领、职业行为标准》

D.《北京宣言》


正确答案:C

第5题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。 A.诚实、正直、公平 B.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为 C.坚持独立性和客观性 D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度


正确答案:ABD
熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节,P429。

第6题:

ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会,1998年,通过了( ),对各国协会提供指导性意见.

A.《证券投资分析师职业道德规范》

B.《证券投资分析师执业道德倡议书》

C.《国际伦理纲领、职业行为标准》

D.《北京宣言》


正确答案:C
20.C【解析】1998年,ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》,对各国协会提供指导性意见。

第7题:

1998年,各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自己的职业行为伦理标准。( )


正确答案:A

第8题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具指导性质的协议,没有强制性约束,可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考。( )


正确答案:√

第9题:

制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )


正确答案:B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

第10题:

《国际伦理纲领、职业行为标准》总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。

A.诚实、正直、公平

B.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为

C.坚持独立性和客观性

D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度


正确答案:ABD

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