证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制

题目

证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

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第1题：

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（）

正确答案：√

第2题：

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度

B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则

D．独立经营原则

正确答案：AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

第3题：

建立单位内部会计监督制度应遵循的原则有（）。

A.合法性原则

B.适应性原则

C.可控性原则

D.科学性原则

正确答案：ABD
建立单位内部会计监督制度应遵循的原则的有合法性原则、适应性原则、科学性原则。故选ABD。

第4题：

在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（）。

A．公开

B．公正

C．客观

D．量化

正确答案：A

第5题：

建立现金内部控制制度遵循哪些原则?

正确答案：建立现金内部控制制度遵循以下原则：1、在制定现金日常收支处理程序时，要以便于发现错误和防止发生非法行为作为分工原则。2、实行“钱账分管”制度。3、企业的所有现金收入当日送存银行;所有现金支出，都应从银行支取，现金支出的审批，支票的签发和使都要完全分开。4、对日常的小额现金支出业务，可以按照单位和个人建立定额备用金制度。5、坚持现金日清月结制度。

第6题：

证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．

A．保密性

B．内部防火墙

C．条块管理

D．业务控制

正确答案：B
5．B【解析】根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

第7题：

信用评级应遵循的基本原则是什么?信用评级机构应建立那些信用评级工作制度和内部管理制度?

参考答案：真实性原则、一致性原则、独立性原则、客观性原则、审慎性原则。
(1)信用评级程序细则
(2)信用评级方法规则
(3)专业评估人员执业规范
(4)信用评级报告准则
(5)信用评级工作实地调查制度
(6)信用评级评审委员会管理制度
(7)跟踪评级及复评制度
(8)防火墙制度、回避制度等避免利益冲突的相关制度
(9)业务信息保密制度
(10)违约率检验制度
(11)信用评级结果公示制度

第8题：

建立单位内部会计监督制度应遵循的原则( )。

A．合法性原则

B．适应性原则

C．可控性原则

D．科学性原则

正确答案：ABD

第9题：

企业在建立和设计内部控制制度时应遵循的原则包括（）。

A．成本效益原则

B．制衡性原则

C．全面性原则

D．合法性原则

正确答案：ABCD
企业在建立和设计内部控制框架时必须遵循和依据的基本原则具体包括：合法性原则；全面性原则；重要性原则；有效性原则；制衡性原则；合理性原则；适应性原则；成本效益原则。

第10题：

证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。

A:保密性
B:内部“防火墙”
C:条块管理
D:业务控制

答案：B

解析：

投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

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