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根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、

题目
单选题
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
A

防火墙

B

隔离墙

C

隔离网

D

隔离带

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
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第1题：

《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第2题：

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）


正确答案：√

第3题：

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）


正确答案：√

第4题：

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）


正确答案：√

第5题：

证券公司的主要业务有（）。

A.承销和自营证券

B.证券经纪

C.受托资产管理

D.证券投资咨询


正确答案：ABCD

第6题：

证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）

A．人员

B．信息

C．账户

D．资金


正确答案：ABCD
114. ABCD【解析】证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

第7题：

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。

A．经纪业务

B．自营业务

C．证券研究和证券投资咨询业务

D．受托投资管理业务


正确答案：ABCD
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

第8题：

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）


正确答案：×
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员。在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

第9题：

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


正确答案：√

第10题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

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