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企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。

题目

企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。

  • A、债券名称
  • B、认购托管
  • C、承销方式
  • D、信用级别
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第1题：

在上海证券交易所上网定价发行方式下，转债发行人应在T-4日刊登募集说明书概要和发行公告。（ ）


正确答案：√
略

第2题：

在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（ ）。

A．前次募集资金的方式

B．前次募集资金的到位时间

C．前次募集资金数额

D．验资机构名称

E．前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明


正确答案：ABCDE

第3题：

企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（ ）。

A．债券名称

B．认购托管

C．承销方式

D．信用级别


正确答案：ABD

第4题：

首次公开发行的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括( )等。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.标明计算基础和口径的市盈率

Ⅲ.标明计量基础和口径的市净率

Ⅳ.每股发行价

Ⅴ.发行费用概算

Ⅵ.预计募集资金总额和净额

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

答案：C
解析：
C
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第二十三条，发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括：①股票种类；②每股面值；③发行股数、占发行后总股本的比例；④每股发行价；⑤标明计算基础和口径的市盈率；⑥预测净利润及发行后每股收益（如有）；⑦发行前和发行后每股净资产；⑧标明计量基础和口径的市净率；⑨发行方式与发行对象；⑩承销方式；⑨预计募集资金总额和净额；(11)发行费用概算（包括承销费用、保荐费用、审计费用、评估费用、律师费用、发行手续费用、审核费等）。

第5题：

企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有( )。

Ⅰ.历史沿革

Ⅱ.公司治理和组织结构

Ⅲ.发行人所在行业现状和前景

Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系

Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
在企业债券的募集说明书中，应披露的发行人基本情况主要包括：①发行人概况；②历史沿革；③股东情况；④公司治理和组织结构；⑤发行人与母公司、了公司等投资关系；⑥主要控股子公司情况；⑦发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。

第6题：

企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。

A．债券发行依据、有关机构

B．发行概要、承销方式、认购与托管

C．发行人基本情况、业务情况、财务情况

D．偿债保证措施及风险与对策


正确答案：ABCD

第7题：

在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（ ）。

A．前次募集资金的方式

B．前次募集资金的到位时间

C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明

D．验资机构名称


正确答案：ABCD

第8题：

企业债券募集说明书扉页内容不包括（ ）。 A．发行人或发行人董事会声明 B．企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 C．投资提示 D．募集说明书释义


正确答案：D
考点：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P306。

第9题：

企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（ ）。
Ⅰ 项目审批、核准或备案情况
Ⅱ 发行人在行业中的状况及发展规划
Ⅲ 发行人在行业中的地位和竞争优势
Ⅳ 发行人所在行业现状和前景
Ⅴ 发行人最近3年及最近1期主要财务数据

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）相关规定中（×××企业（公司）债券募集说明书基本格式） 第十条，发行人业务情况，主要包括：发行人所在行业现状和前景；发行人在行业中的地位和竞争优势；发行人主营业务模式、状况及发展规划。
第十一条，发行人财务情况，主要包括：发行人最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；发行人财务分析（包括营运能力分析、盈利能力分析、偿债能力分析和现金流量分析等）。
第十三条，筹集资金用途，主要包括：发债资金投向概况，如项目审批、核准或备案情况、收购合同或意向书签订情况、以债还贷情况、补充营运资金情况等。发债募集资金使用计划及管理制度。
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号），Ⅰ项属于筹集资金用途；Ⅴ项属于发行人财务情况；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于发行人业务情况。答案C正确。

第10题：

企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括( )。

Ⅰ.项目审批、核准或备案情况

Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划

Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势

Ⅳ.发行人所在行业现状和前景

Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
参见《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项
的通知》（发改财金[ 2008]7号）相关规定。

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