问题:单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析,发现涉嫌犯罪的,应于发现之日起()内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内
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问题:单选题《守则》分为七章,涉及爱行敬业、遵法守纪、保守秘密、优质服务、银行形象、廉洁自律、内部关系等方面,《守则》中“星号准则”是要求银行员工()。A 提倡遵守B 自愿遵守C 强制遵守D 必须遵守
问题:单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保,向银行贷款1000万元。这种担保属于()。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押
问题:单选题下列选项中,属于合规部门职能的是()。A 对全行经营活动进行审计B 直接对违规人员进行处理C 对员工的工作效率进行监督检查D 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
问题:多选题大众客户的服务渠道有()。A自助服务区B封闭式柜台服务区C开放式柜台服务区D理财服务区
问题:单选题商业银行在贷款时,对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过()。A 10%B 15%C 20%D 25%
问题:单选题存款人申请开立银行结算账户时,金融机构应审查其提交的()的真实性、完整性、合法性。A 个人资料B 身份证件C 存款账户D 开户资料
问题:单选题()是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务
问题:单选题敏感型问题客户较敏感,对人多疑,对接待人员的话持怀疑态度,对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应()。A 既不能说得太多,也不能说得太少,应问有所答,且保持中立态度,以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系,在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静,沉着、沉着、再沉着,必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚,让客户自己作判断
问题:单选题下列表述有误的是()。A 如有违规事件发生,总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解B 如有违规事件发生,总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程C 合规部门不参与对违规事件的处理D 负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结,并提出合规建议
问题:单选题中国甲公司与英国乙公司订有一笔货物销售合同,约定以跟单托收方式结算。甲公司交运货物后,开立了以乙公司为付款人的见票即付汇票,并附随单据,交由中国银行某省分行通过中国银行伦敦分行向乙公司收款。下列表述错误的是()。A 中国银行某省分行是托收行,中国银行伦敦分行为代收行B 中国银行某省分行与中国银行伦敦分行之间是委托关系C 如果中国银行伦敦分行违反托收指示行事,导致甲公司遭受损失,甲公司可以直接对其起诉D 中国银行伦敦分行与乙公司之间没有法律上的直接关系
问题:多选题呼出类销售服务包括()。A电话营销B广告支持C客户挽留D投诉处理
问题:单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定
问题:单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()。A 必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定
问题:多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是()。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职
问题:单选题以下正确的服务措辞有哪一个()。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道
问题:多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争,()。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂
问题:单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是()。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同
问题:单选题查询、咨询和投诉处理等属于银行客户服务中心的()。A 呼入销售类业务B 呼出销售类业务C 呼入非销售类业务D 呼出非销售类业务
问题:单选题可疑外汇资金交易,系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有()交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的